ПРИКАЗ
№ ФИН/ПР/170609/1 от 09.06.2017
Москва
О внесении изменений в Регламент брокерского обслуживания
ПРИКАЗЫВАЮ:
- Утвердить изменения в Регламент брокерского обслуживания (далее – "Регламент").
- Уведомить Клиентов о внесении в Регламент вышеуказанных изменений путем публикации текста настоящего приказа в разделе "Анонсы" на Интернет-сайте finam.ru 09 июня2017 года.
- В соответствии с п. 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие изменения с 15 июня 2017 года.
Генеральный директор А. М. Айвазов
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Генерального директора АО "ФИНАМ"
№ ФИН/ПР/170609/1 от 09.06.2017
Изменения
в Регламент брокерского обслуживания
(далее – "Регламент")
- Пункт 5.1. Регламента изложить в следующей редакции:
"5.1. Если соглашением Сторон не установлено иное, Клиент, уполномоченный представитель Клиента или иное третье лицо, действующее в интересах Клиента, вправе вносить денежные средства на Клиентский счет только в безналичном порядке.
Ввод денежных средств на Клиентский счет осуществляется Брокером не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем, в который выполняются в совокупности следующие условия:
- деньги поступили на Специальный брокерский счет;
- соответствующий Договор присоединения с Клиентом был заключен, Брокер направил Клиенту уведомление о его заключении;
- выполняются иные условия для ввода (зачисления) денежных средств, предусмотренные Регламентом.
Если выполнение вышеуказанных условий приходится на выходной / нерабочий праздничный день, ввод осуществляется в первый рабочий день, следующий за данным выходным / нерабочим праздничным днем.
На Клиентский счет, открытый для оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), зачисляются денежные средства только в долларах США. Если согласно правилам настоящей статьи из совокупности данных назначения платежа, указанных (сообщенных) плательщиком, будет следовать, что для зачисления на Клиентский счет рынка иностранных ценных бумаг (ИЦБ) поступили деньги в рублях РФ, Брокер вправе произвести возврат таких денежных средств или зачислить их на любой другой Клиентский счет в рамках любого Договора присоединения, заключенного с Клиентом.
В рамках Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, на Клиентские счета зачисляются только денежные средства в рублях РФ в пределах совокупной суммы, которая может быть передана Клиентом Брокеру согласно нормативным актам РФ, а в оставшейся части Брокер вправе зачислить поступившие на Специальный брокерский счет деньги на любой Клиентский счет данного Клиента в рамках другого Договора присоединения или произвести возврат таких денежных средств.
В случае заключения Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, и перевода Клиентом всех активов, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, открытом другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, Клиент обязуется в срок не позднее 1 (одного) месяца с момента зачисления активов на Клиентский счет, открытый в рамках Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, предоставить Брокеру справку, выданную предыдущим профессиональным участником рынка ценных бумаг и содержащую сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете, в надлежащей форме (с подписью уполномоченного лица и печатью профессионального участника рынка ценных бумаг). В случае нарушения Клиентом срока предоставления указанной справки либо ее непредставления, Брокер вправе при определении размера налоговой базы по операциям, учитываемым на ИИС, считать началом течения срока действия на ведение индивидуального инвестиционного счета с момента заключения с Брокером Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС для Клиента наступают следующие последствия:
- на Клиентские счета, открытые в рамках заключенного с Брокером Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, зачисляются только денежные средства в рублях РФ в пределах совокупной суммы, которая может быть передана Клиентом Брокеру согласно нормативным актам РФ, а в оставшейся части Брокер вправе зачислить поступившие на Специальный брокерский счет деньги на любой Клиентский счет данного Клиента в рамках другого Договора присоединения или произвести возврат таких денежных средств;
- Брокер вправе при определении размера налоговой базы по операциям, учитываемым на ИИС, считать началом течения срока действия на ведение индивидуального инвестиционного счета с момента заключения с Брокером Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС;
- Клиент принимает на себя все риски, связанные с невозможностью получения инвестиционных налоговых вычетов в порядке, предусмотренном действующим налоговым законодательством РФ.
Если поступление денег от третьего лица является согласно нормативным актам в сфере финансовых рынков случаем, когда при расчете значения плановой позиции по денежным средствам (в единицах i-ой валюты) поступившая сумма должна учитываться в составе показателя , то Брокер вправе отказать в зачислении такой суммы на Клиентский счет, а также вправе произвести возврат таких денежных средств на банковский счет соответствующего третьего лица (плательщика).".
- Пункт 9.3.5.1. Регламента изложить в следующей редакции:
"9.3.5.1. В целях проведения на Рынке Т 2 расчетов по заключенным сделкам, требующим поставки ценных бумаг Брокером за счет Клиента, Клиент должен обеспечить по состоянию на 15 часов 00 минут по московскому времени дня расчетов наличие на соответствующем Клиентском счете достаточного количества ценных бумаг. В указанное время Брокер оценивает требуемое для расчетов количество ценных бумаг (а также количество ценных бумаг, которого не достает на счете для осуществления расчетов в полном объеме) в разрезе конкретных ценных бумаг (каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии), являющихся предметом обязательств, подлежащих исполнению за счет Клиента, по нетто-позиции, т. е. совокупности обязательств по сделкам на Рынке Т 2, имеющих одну и ту же дату расчетов.
Достаточность ценных бумаг на Клиентском счете оценивается с учетом всех операций, которые фактически проведены до указанного в абз. 1 настоящего подпункта момента времени, а также предстоящих в текущем дне расчетов по сделкам, заключенным на торгах Организатора Торговли и сделкам переноса позиций, совершенных по условному Поручению согласно п. 9.3.6 Регламента. Иные операции, которые фактически будут проведены позднее указанного выше момента, в т. ч. о необходимости проведения которых Брокеру известно на этот момент, не принимаются во внимание для определения Брокером достаточности / недостаточности на Клиентском счете ценных бумаг для осуществления расчетов в полном объеме.".
- Пункт 9.3.6. Регламента изложить в следующей редакции:
"9.3.6. Стороны договорились о совершении Брокером за счет Клиента сделок с ценными бумагами по условному Поручению Клиента, содержащемуся в настоящем пункте. В случае внесения изменений в настоящий пункт Регламента данное условное Поручение считается измененным Клиентом соответствующим образом. В случае исключения условного Поручения из текста настоящего пункта или замены его другим условным Поручением, исключенное / замененное Поручение считается отмененным Клиентом. Сделки, совершаемые по указанному условному Поручению, ранее и далее в Регламенте именуются "сделки переноса позиций".
Клиент дает Брокеру следующее условное Поручение на совершение сделок по каждому Клиентскому счету, предназначенному для обслуживания на Рынке Т 2 (в т. ч. при обслуживании по Единому Счету Клиента), в рамках каждого Договора присоединения:
- Условие совершения: в день расчетов на рынке Т 2 на Клиентском счете недостаточно ценных бумаг для проведения расчетов в полном объеме. Достаточность ценных бумаг определяется на момент времени и по правилам п. 9.3.5 Регламента;
- Вид сделки: договор репо. Брокер, действующий за счет Клиента, является покупателем по договору репо;
- Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг: соответствуют указанным признакам и количеству ценных бумаг, которых недостаточно на Клиентском счете для осуществления их поставки за счет Клиента в полном объеме;
- Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок ее определения):
- по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с соответствующей ценной бумагой на Рынке Т 2, совершенной в ближайший торговый день, предшествующий дню заключения договора репо на количество ценных бумаг (далее – "основная сумма репо");
- по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – "проценты по репо"), исходя из ставки 6,5 % годовых;
Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365;
- День заключения договора репо: день расчетов на Рынке Т 2, в который выполняется указанное выше условие совершения сделки;
- Срок исполнения обязательств (оплаты цены ценных бумаг и передачи ценных бумаг):
- по первой части договора репо: день заключения договора;
- по второй части договора репо: торговый день Рынка Т 2, следующий за днем исполнения обязательств по первой части договора репо;
- Передача Дохода: если список лиц, имеющих право на получение Дохода, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, покупатель по договору репо обязан в срок, предусмотренный договором репо, передать продавцу по договору репо сумму Дохода, определяемую как количество ценных бумаг, являющееся предметом договора репо, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15;
- Место совершения сделки: внебиржевой рынок;
- Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения;
- Дата и время получения Поручения Брокером:
- для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 11.10.2013 – 00 часов 00 минут по московскому времени 11.10.2013;
- для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 11.10.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения.
Стороны также договорились, что при совершении сделок переноса позиций все иные условия, кроме указанных выше в настоящем пункте, определяются Брокером самостоятельно, а также согласно действующим нормативным актам.".
- Изложить п. 1.1.3. Приложения № 7 Регламента в следующей редакции:
"
1.1.3. Тарифный план "Тест-Драйв" *
|
Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. |
Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % |
|
любой |
0,0177 |
НДС не облагается.
_____________________
* Предоставляется только по одному (первому) Клиентскому счету, открытому при заключении Клиентом с Брокером первого Договора присоединения. В случае выбора Клиентом Тарифного плана "Тест-Драйв" по какому-либо Клиентскому счету, не удовлетворяющему указанным условиям, обслуживание Клиента по такому счету осуществляется на условиях Тарифного плана "Дневной".
Срок действия Тарифного плана "Тест-Драйв" – 30 дней со дня заключения Договора присоединения, в рамках которого он предоставлен. По истечении указанного срока по данному Клиентскому счету Клиент обслуживается:
- по Тарифному плану "Дневной", за исключением указанного ниже случая;
- по Тарифному плану "Долгосрочный инвестор", в случае, если в течение 90 календарных дней, предшествовавших дате заключения Договора присоединения, в рамках которого был предоставлен Тарифный план "Тест-Драйв", Клиент подал (подтвердил) Заявку и оплатил цену Договора в рамках Акцепта условий Публичной оферты АО "ФИНАМ" о продаже ценных бумаг."
- Изложить абзацы 1 – 4 пункта 8.1.1. Приложения № 7 Регламента в следующей редакции:
"
8.1.1. Тарифный план "Единый Тест-Драйв"
Предоставляется с 13.11.2015 только по одному (первому) Клиентскому счету, открытому при заключении Клиентом с Брокером первого Договора присоединения, и действует 30 дней со дня заключения соответствующего Договора присоединения. По истечении указанного срока Клиент обслуживается:
- по Тарифному плану "Единый Дневной", за исключением указанного ниже случая;
- по Тарифному плану "Единый Долгосрочный инвестор", в случае, если в течение 90 календарных дней, предшествовавших дате заключения Договора присоединения, в рамках которого был предоставлен Тарифный план "Единый Тест-Драйв", Клиент подал (подтвердил) Заявку и оплатил цену Договора в рамках Акцепта условий Публичной оферты АО "ФИНАМ" о продаже ценных бумаг.".
- Изложить п. 2.3.1. Приложения № 13 Регламента в следующей редакции:
"
2.3.1. При расчете значения плановой позиции по i-ой ценной бумаге цена одной ценной бумаги определяется следующим образом:
2.3.1.1. Используется рыночная цена (3) по данным ПАО Московская Биржа либо ПАО "СПБ". При этом принимаются во внимание только соответствующие цены, определенные в течение последних 90 (девяносто) календарных дней, и для расчетов берется та из них, которая была определена на самую позднюю дату в рамках указанного периода, вне зависимости от определившего ее Организатора Торговли. Если на такую дату рыночная цена (3) была определена каждым их двух перечисленных Организаторов Торговли, то используется цена по данным ПАО Московская Биржа.
2.3.1.2. В случае невозможности определения цены одной ценной бумаги согласно алгоритму пп. 2.3.1.1 Порядка, используется цена ""Last" по данным перечисленных ниже иностранных Организаторов Торговли (иностранных бирж):
- Нью-Йоркская фондовая биржа – New York Stock Exchange (NYSE);
- Электронная биржа Национальной Ассоциации Фондовых Дилеров – National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ);
- Франкфуртская фондовая биржа - Frankfurt Stock Exchange.
При этом принимаются во внимание только соответствующие цены, определенные в течение последних 90 (девяносто) календарных дней, и для расчетов берется та из них, которая была определена на самую позднюю дату в рамках указанного периода, вне зависимости от определившего ее Организатора Торговли. Если на такую дату цена ""Last" была определена несколькими из указанных выше Организаторов Торговли, то приоритет Организатора Торговли, чья цена должна использоваться в расчетах, устанавливается по его нахождению в приведенном выше списке (приоритет убывает по списку сверху вниз).
2.3.1.2. При невозможности определения цены одной ценной бумаги согласно пп.2.3.1.1 и 2.3.1.2 Порядка такая цена принимается равной нулю.
2.3.1.2. В любом случае цена одной ценной бумаги принимается равной нулю начиная со дня, в который проведена операция погашения соответствующих ценных бумаг.".