Падение российских фондовых индексов в четверг, 8 июля, началось сразу после открытия торгов – за 1-ую минуту торгов индекс Мосбиржи снизился на 0,43% - до 3878,53 пункта, индекс РТС - на 0,89% - до 1626,87. В дальнейшем под давлением падающей нефти положение не изменилось.
.jpg)
ЦБ России обращает внимание на недопущение навязывания со брокеров процедуры присвоения статуса квалифицированного инвестора.
Оказывается, ЦБ выявил несколько случаев квалификации инвесторов, когда им предлагается совершить несколько формальных сделок для достаточного объема операций, чтобы получить статус квалифицированного инвестора и иметь доступ к более широкому списку финансовых продуктов и инструментов, в том числе и к структурным облигациям. Причём, это становится уже тенденцией.
Кроме того, на рынке выявлены недобросовестные компании-посредники, оказывающие услуги по формированию пакета фиктивных документов для получения указанного статуса.
По действующим законам, для признания гражданина квалифицированным инвестором он должен отвечать хотя бы одному из требований:
• размер его имущества должен составлять не менее 6 млн рублей в виде ценных бумаг, производных инструментов, средств на счетах или на депозитах;
• он должен иметь профильный опыт работы в финансовой организации или высшее экономическое образование и сертификаты;
• заключать сделки не реже одного раза в месяц и ежеквартально совершать не менее 10 сделок на общую сумму от 6 млн рублей.
Получив статус квалифицированного инвестора, инвестор получает доступ ко всем финансовым инструментам и продуктам на рынке.
В апреле 2022-го вступят в силу поправки, которые поменяют некоторые требования к признанию квалифицированным инвестором. Так, сейчас для признания физического лица квалифицированным инвестором достаточно, чтобы оно имело установленный нормативными актами ЦБ опыт работы в российской или иностранной организации, которые совершали сделки с ценными бумагами или заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. После вступления в силу закона будет учитываться опыт, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок.
Второе изменение будет касаться квалификационного аттестата. Сейчас для признания физического лица квалифицированным инвестором достаточно иметь установленные нормативными актами ЦБ образование или квалификационный аттестат. Через год вместо квалификационного аттестата будет необходима квалификация в сфере финансовых рынков, подтвержденная свидетельством о квалификации, выданным в соответствии законом «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из международных сертификатов.
Доходность бумаг иностранных биржевых инвестиционных фондов (ETF), допущенных к торгам на российских биржах, должна определяться индексом из перечня ЦБ России или иным иностранным фондовым индексом. При этом биржа будет обязана нанять маркетмейкера, который обеспечит справедливую цену и объемы торгов этими бумагами. Такие требования допуска ценных бумаг иностранных ETF к организованным торгам устанавливает проект указания ЦБ. Предполагается, что оно вступит в силу с 1 октября 2021 года.
Регулятор также вводит дифференцированные требования к средней стоимости чистых активов ETF за последние 3 месяца в зависимости от характера листинга ценных бумаг фонда. При наличии у фонда договора с биржей - это не менее 25 млн руб., а без заключения такого договора - не менее 100 млрд руб. Предполагается, что такие высокие пороговые значения для так называемого неспонсируемого листинга будут препятствовать выходу на российские биржи небольших и рискованных иностранных биржевых инвестиционных фондов.
Отмечается, что важным событием станет отмена с 1 апреля 2022 года двух требований.
Во-первых, с этого момента не нужно будет в проспекте иностранного фонда указывать российскую биржу, на которой планируется торговать ценными бумагами.
Во-вторых, в перечень уполномоченных лиц, осуществляющих покупку таких бумаг, уже не потребуется включать российского брокера.
В ЦБ считают, что все эти меры позволят привлечь на российский рынок качественные фонды, которые обращаются на топовых площадках.
ЦБ также подготовил поправки в положение «О допуске ценных бумаг к организованным торгам». В поправках определен порядок включения в котировальные списки бирж ценных бумаг иностранных ETF, состав и сроки раскрытия информации о них, указаны сроки делистинга ценных бумаг биржей в случае получения соответствующих рекомендаций от ее совещательного органа.
Предыдущие четыре торговые сессии 2 июля, в пятницу, и 5-7 июля закончились со следующими показателями:
Мосбиржа:
2 июля - 3865,42 (+7,10 / +0,18%);
5 июля - 3882,59 (+17,17 / +0,44%);
6 июля - 3884,30 (+1,71 / +0,04%);
7 июля - 3895,10 (+10,80 / +0,28%).
РТС:
2 июля - 1659,72 (+3,11 / +0,19%);
5 июля - 1664,55 (+4,83 / +0,29%);
6 июля - 1644,99 (-19,56 / -1,18%);
7 июля - 1641,42 (-3,57 / -0,22%).
Индексы бирж 8 июля составили:
• Мосбиржа – 3861,08 (-34,02 / -0,87%);
• РТС – 1627,64 (-13,78 / -0,84%).
Положение среди «голубых фишек» (приводим изменения не менее чем в 0,500% - исключение для самой Мосбиржи, от данного показателя отталкиваемся и при отслеживании ситуаций день ото дня) – 10 (из 13) компаний преодолевших порог в +/- 0,500% (в среду – 6):
• «Мосэнерго» - падение на 1,434%, за 4 сессии подряд – на 3,033%;
• «Аэрофлот» - падение на 0,760%;
• ВТБ – падение на 1,552%;
• «Газпромнефть» - падение на 2,211%, за предыдущие 2 сессии акции компании выросли на 1,374%, рейтинговое агентство АКРА подтвердило рейтинг компании со стабильным прогнозом;
• «Газпром» - падение на 1,534%, за предыдущие 3 сессии акции компании выросли на 3,440%;
• «Норникель» - падение на 1,009%;
• «Лукойл» - падение на 1,190%, за 2 сессии – на 2,495%;
• РБК-ТВ – падение на 0,587%;
• «Cургутнефтегаз» - падение на 2,219%, за 3 сессии – на 3,062%;
• «Татнефть» - падение на 3,108%, за 3 сессии – на 4,104%.
Среди других компаний – 16 из 22 в контроле (в среду – 17):
• «Русал» - падение на 0,876%, вчера был рост на 1,711%;
• «Яндекс» - падение на 1,106%, за предыдущие 3 сессии акции компании выросли на 4,199%;
• «Абрау-Дюрсо» - падение на 0,733%, за 2 сессии подряд - на 3,120%;
• «Алроса» - рост на 2,490%, за 2 сессии - на 5,183%;
• «Башнефть» - падение на 2,275%, за 3 сессии – на 4,023%;
• ГАЗ – рост на 0,744%, за предыдущие 2 сессии акции компании упали на 1,366%;
• «Детский Мир» - падение на 5,776%, за 3 сессии – на 6,014%;
• ЗИЛ – падение на 0,977%, вчера был рост на 1,236%;
• «ИнтерРАО» - падение на 0,721%;
• КАМАЗ – рост на 0,688%, за 2 сессии - на 1,241%;
• «Магнит» - рост на 0,982%, за 3 сессии – на 2,566%;
• МТС – падение на 1,774%, за 4 сессии – на 9,365%;
• «Распадская» - падение на 0,615%, вчера был рост на 1,133%;
• «Россети»- падение на 1,106%, вчера был рост на 1,131%;
• «Русгидро» - падение на 4,354%, за 3 сессии – на 5,776%;
• «Система» - падение на 1,969%, вчера был рост на 1,248%.
В четверг, 8 июля, выросли акции Московской биржи – на 0,529%, за предыдущие 2 сессии акции биржи упали на 0,516%.
Всего порог в «+/- 0,500%» прошли 26 компаний из 35 в рассмотрении (в среду – 23).
Сумма изменений в процентах акций всех 35-ти компаний: падение на 33,301%, вчера был рост на 6,562%.
У «голубых фишек» сумма изменений сегодня: падение на 15,675%, за 3 сессии подряд падение акций группы на 19,485%.
У «остальных компаний»: падение на 17,626%, вчера был рост на 8,251%.
Источник: GuruTrade