Экономические новости

ЦБ дисциплинирует работу с брокерами

Стремясь дисциплинировать свою работу с брокерами, Центробанк России вводит 3 градации их финансового состояния – крупное, среднее и мелкое.

ЦБ градация брокеров

Параметры всех 3 градаций следующие.

Крупное:

• при клиентском обороте более 100 млрд руб.;
• количестве клиентов на обслуживании – более 100 тыс;
• дилерском обороте по бумагам – более 200 млрд руб.;
• оборот при управлении ценными бумагами - более 20 млрд руб.;
• количество клиентов по доверительному управлению - более 2000;
• стоимость ценных бумаг в депозитарии - более 500 млрд руб.;
• количество лиц, которым открыты счета в реестрах - более 1 млн.

Среднее:

• клиентский оборот – от 10 до 100 млрд руб.;
• количество клиентов – от 1 до 100 тыс;
• дилерский оборот – от 20 до 200 млрд руб.;
• оборот при управлению ценными бумагами – от 2 до 20 млрд руб.;
• количество клиентов по доверительному управлению – от 200 до 2000;
• стоимость ценных бумаг в депозитарии – от 50 до 500 млрд руб.;
• количество лиц, которым открыты счета в реестрах – до 1 млн.

Мелкое:

• клиентский оборот – до 10 млрд руб.;
• клиентов – до 1000;
• дилерский оборот – до 20 млрд руб.;
• оборот при управлению ценными бумагами – до 2 млрд руб.;
• количество клиентов по доверительному управлению – до 200;
• стоимость ценных бумаг в депозитарии – до 50 млрд руб.;
• количество лиц, которым открыты счета в реестрах – не предусмотрено вообще.

Этот набор показателей признаётся минимальным. Обнародуя его, ЦБ надеется, что участники рынка уже сами будут способны определить своё положение в нём.

Также, с 1 октября 2020 года в силу вступит положение, по которому будет установлена обязанность осуществлять внутренний аудит только у крупных профессиональных участников. Только крупные будут обязаны формировать совет директоров и обеспечивать региональное присутствие.

Определены требования к порядку и срокам предоставления отчетности. ЦБ не исключает, что в будущем могут быть определены требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности и к корпоративному управлению.


Чтобы оставить комментарий необходимо или зарегистрироваться


Читайте также


Вернуться к списку экономических новостей

Посещая наш сайт и сервисы, вы соглашаетесь с использованием cookies. Узнать больше
Согласен